8月14日,国泰中证香港内地国有企业ETF(159519)正式发行,募集期2023-08-14至2023-08-18。业绩比较基准:中证香港内地国有企业指数收益率(经估值汇率调整)。
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基金经理吴中昊,投资经理年限1.54年,历任管理基金数13只,在任管理基金数13只,在管基金总规模145.43亿元。曾任职于Arrowstreet Capital(美国)。2019年12月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。
基金经理吴向军,投资经理年限10.31年,历任管理基金数11只,在任管理基金数4只,在管基金总规模4.19亿元。。2004年6月至2011年4月在美国Guggenheim Partners工作,历任研究员,高级研究员,投资经理。2011年5月起加入国泰基金,任基金经理。
此基金属于股票型基金,理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。此基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。此基金可投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。此基金可投资境外证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,此基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
此基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证),备选成份股(含存托凭证)和其他香港联合交易所上市的股票(含港股通标的股票)。此外,为更好地实现投资目标,此基金可参与其他境外市场投资工具和境内市场投资工具投资。境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型开放式基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股,优先股,全球存托凭证和美国存托凭证,房地产信托凭证;政府债券,公司债券,可转换债券,住房按揭支持证券,资产支持证券以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款,可转让存单,银行承兑汇票,银行票据,商业票据,回购协议,短期政府债券等货币市场工具;与固定收益,股权,信用,商品指数,基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约,互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证,期权,期货等金融衍生产品;以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。此基金可以进行境外证券借贷交易及境外正回购交易,逆回购交易。在投资香港市场时,此基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。境内市场投资工具包括国内依法发行上市的股票(包括主板,创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票,存托凭证),债券(包括国债,央行票据,金融债,企业债,公司债,公开发行的次级债,地方政府债券,政府支持机构债券,中期票据,可转换债券(含分离交易可转债),可交换债券,短期融资券,超短期融资券等),债券回购,资产支持证券,同业存单,银行存款,股指期货,货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。此基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为:基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
吴中昊在管基金配置信息:
吴向军业绩表现:
吴向军在管基金配置信息: